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US-ETFs handeln über LYNX

Über LYNX ist für Privatanleger kein Handel mit US-ETFs möglich. Auch ETFs aus Kanada, Mexiko, Hongkong und Australien sind aktuell nicht für den Handel zugelassen. Jedoch ist das Halten und Verkaufen von bestehenden Positionen weiterhin gestattet.

Die Gesetze und Verordnungen in Bezug auf PRIIP erfordern, dass die Emittenten dieser Produkte für jedes Produkt ein so genanntes Key Information Document (KID) bereitstellen. Da die Herausgeber dieser Produkte keine deutschsprachigen KIDs anbieten, ist es nicht möglich, diese Produkte zu kaufen.

Bitte beachten Sie: Kunden, die als Professionell (nach MiFID-Kategorisierung) eingestuft werden, können US-ETFs über LYNX auch weiterhin handeln.

In diesem Artikel erfahren Sie, warum US-ETFs über LYNX nicht direkt handelbar sind und welche Alternativen sich Ihnen bieten.

Die Abkürzung PRIIP steht für Packaged Retail Investment and Insurance-based investment Products, die einem Anlagerisiko unterliegen.

Dazu gehören unter anderem:

  • strukturierte Finanzprodukte, etwa Optionsscheine, die in Versicherungen, Wertpapiere oder Bankprodukte verpackt sind,
  • Finanzprodukte, deren Wert sich von Referenzwerten wie Aktien oder Wechselkursen ableitet (Derivate),
  • geschlossene und offene Investmentfonds,
  • Versicherungsprodukte mit Anlagecharakter, wie zum Beispiel kapitalbildende und fondsgebundene Lebensversicherungen und Hybrid-Produkte, sowie
  • Instrumente, die von Zweckgesellschaften ausgegeben werden.

Somit gilt diese Verordnung nicht nur für ETFs, sie bleiben aber der Fokus dieser Webseite.

Die Absicht lautete, den Investorenschutz zu stärken und Privatinvestoren durch eine verbesserte Transparenz das Vertrauen in die  Kapitalmärkte zurückzugeben.  Dafür wurden alle EU-Mitgliedsstaaten zur Anwendung der PRIIP-Verordnung ab dem 31. Dezember 2016 verpflichtet. Angewandt wird sie für Privatkunden (nach MIFID-Richtlinie) seit dem 1. Januar 2018.

Eins der wesentlichen Merkmale sind die Details des Key Information Documents (KID), zu deutsch Basisinformationsblatt genannt. Vor allem auf die Berechnung und Präsentation der möglichen Chancen und Risiken wird eingegangen. Das Basisinformationsblatt soll Privatkunden aus der EU in verständlicher Sprache die Risiken und Kosten der genannten Produkte verständlich darstellen. Außerdem soll so die Vergleichbarkeit der Produkte untereinander verbessert werden.

 

Die Anbieter der ETFs müssen die erforderlichen Dokumente in Landessprache für Privatkunden zur Verfügung stellen.

Anscheinend sind nicht-europäische Fondsanbieter nicht gewillt, sich der Zulassung Ihres Fonds und ETFs für Privatkunden zu unterziehen. Dazu gehört auch das Bereitstellen von Basisinformationsblättern.

Privatkunden nach MIFID-Einstufung können ETFs aus den Ländern, USA, Kanada, Mexiko, Hong Kong und Australien nicht kaufen. Sie bleiben somit nur für Professional-Kunden zugänglich.

Auch als Geschäftskunde über LYNX werden Sie zunächst als Privatkunde eingestuft. Sie können jedoch eine Einstufung als Professional-Kunde über das Client Portal / Kontoverwaltung beantragen, sofern Sie die erforderlichen Kriterien erfüllen.

Wie Sie gesperrte ETFs erkennen können

In LYNX+ wird eine entsprechende Order für den Kauf oder Verkauf abgewiesen, wenn Sie auf Vorschau oder Übermitteln drücken.

Nicht handelbare ETFs werden in der TWS mit einem roten Symbol NT (Not tradable) angezeigt. Wenn Sie mit der Maus auf das Symbol fahren, wird Ihnen der Grund auch angezeigt:

In der LYNX Trading App wird Ihnen eine Meldung angezeigt, sofern ein ETF nicht für den Handel verfügbar ist. Scrollen Sie dazu auf der Produktseite ganz nach unten.
Tippen Sie auf Trade Notice, um die Meldung anzuzeigen.

Liste der möglichen Alternativen

Für eine große Anzahl von US-ETFs gibt es ähnliche europäische Alternativen für Privatkunden. Sie finden hier eine Übersicht:

US ETFSymbolISINFondsanbieterEuropäische AlternativeSymbolISINFondsanbieter
SPDR S&P 500 ETFSPYUS78462F1030S&P GlobalSPDR S&P 500 UCITS ETFSPY5IE00B6YX5C33S&P Global
ISHARES CORE S&P 500 ETFIVVUS4642872000BlackrockISHARES CORE S&P 500IUSAIE0031442068Blackrock
INVESCO QQQ TRUST SERIES 1QQQUS46090E1038InvescoInvesco EQQQ Nasdaq 100 UCITS ETFEQQQIE0032077012Invesco
SPDR Russell 2000 U.S. Small Cap UCITS ETFIWMUS4642876555S&P GlobalSPDR RUSSELL 2000 US S/CZPRRIE00BJ38QD84S&P Global
ISHARES 20+ YEAR TREASURY BOTLTUS4642874329BlackrockISHARES USD TRES 20PLUS YRIS04IE00BSKRJZ44Blackrock
KraneShares CSI China InternKWEBUS5007673065KraneSharesKRANESHARES CSI CHINA INTRNTKWEBIE00BFXR7892KraneShares
ENERGY SELECT SECTOR SPDRXLEUS81369Y5069S&P GlobalSPDR S&P US ENERGY SELECTZDPEIE00BWBXM492S&P Global
ISHARES GLOBAL CLEAN ENERGYICLNUS4642882249BlackrockISHARES GLOBAL CLEAN ENERGYINRGIE00B1XNHC34Blackrock
iShares Core MSCI Emerging MarketsIEMGUS46434G1031BlackrockISHARES CORE EM IMI ACCCEBLIE00BKM4GZ66Blackrock
iShares MSCI EM Asia UCITS ETFAIAUS4642884302BlackrockiShares MSCI EM Asia UCITS ETFIE00B5L8K969Blackrock
EMERGING MRKTS INTERNET & ECEMQQUS3015058890HANetfEM INTRNET & ECOMM UCITS ETFEMQQIE00BFYN8Y92HANetf
SPDR EURO STOXX 50 ETFFEZUS78463X2027S&P GlobalISHARES CORE EURO STOXX 50EUN2IE0008471009Blackrock
iShares MSCI Australia UCITS ETFEWAUS4642861037BlackrockISHARES MSCI AUSTRALIASAUSIE00B5377D42Blackrock
VANGUARD FTSE ALL-WORLD EX-UVEUUS46138G6310InvescoInvesco Nasdaq Next Generation 100 UCITS ETFEQQJIE00BMD8KP97Invesco
ZKB SILVER ETFSLVUS46428Q1094BlackrockZKB SILVER ETF AA USDZSILUSCH0183136008ZKB
SPDR GOLD SHARESGLDUS78463V1070S&P GlobaliShares Gold ETFCSGOLDCH0104136236Blackrock
VANECK GOLD MINERS ETFGDXUS92189F1066VanEckVANECK GOLD MINERS ETFGDX1IE00BQQP9F84VanEck
ISHARES MSCI INDIA ETFINDAUS46429B5984BlackrockAmundi ETF MSCI India UCITSCI2LU1681043086Amundi
ISHARES MSCI CHINA ETFMCHIUS46429B6719BlackrockHSBC MSCI China UCITS ETFCNYIE00B44T3H88HSBC
PROSHARES ULTRAPRO QQQTQQQUS74347X8314ProSharesWT NASDAQ 100 3X DLY LVRGDQQQ3IE00BLRPRL42WisdomTree
PROSHARES ULTRAPRO SHORT QQQSQQQUS74347G4322ProSharesWT NASDAQ 100 3X DAILY SHORTQQQSIE00BLRPRJ20WisdomTree
iShares MSCI Brazil Capped ETFILFUS4642873909iSharesISHARES MSCI EM LATAMDLTMIE00B27YCK28Blackrock
ISHARES MSCI BRAZIL ETFEWZUS4642864007iSharesISHARES MSCI BRAZILIBZLIE00B0M63516Blackrock
iShares MSCI Canada ETFEWCUS4642865095iSharesISHARES MSCI CANADA ACCSXR2IE00B52SF786Blackrock
ISHARES MSCI EMERGING MARKETEEMUS4642872349iSharesiShares Core MSCI EM Markets IMI ETFEMIMIE00BKM4GZ66Blackrock
VanEck Vectors Morningstar Wide Moat ETFMOATUS92189F6438VanEckVANECK MORNINGST US MOAT ETFMOATIE00BQQP9H09Vaneck
Vanguard FTSE Emerging Markets -ETF-VWOUS9220428588VanEckVanguard FTSE Emerging Markets ETFVFEMIE00B3VVMM84Vanguard
VANGUARD S&P 500 ETFVOOUS9229083632VanguardVANG S&P500 USDDVUSAIE00B3XXRP09Vanguard
Xtrackers Har CSI 300 China A-Shares ETFASHRUS2330518794XtrackersXtrackers CSI300 Index ETFXCHALU0779800910Xtrackers
Amplify Transformational Data SharingBLOKUS0321086078Amplify ETFsFirst Trust Indxx Innovative Transaction &ampBLOKIE00BF5DXP42Amplify ETFs
DIREXION DLY S&P 500 BULL 3XSPXLUS25459W8626DirexionWT S&P 500 3X DLY LEVERAGED3USLIE00B7Y34M31WisdomTree
ETFMG PRIME CYBER SECURITY EHACKUS26924G2012Pure FundsL&G CYBER SECURITY UCITS ETFISPYIE00BYPLS672L&G
ISHARES CHINA LARGE-CAP ETFFXIUS4642871846iSharesHSBC MSCI China UCITS ETFCNYIE00B44T3H88HSBC
iShares MSCI China ETFMCHIUS46429B6719iSharesHSBC MSCI China UCITS ETFCNYIE00B44T3H88EUR
iShares MSCI Indonesia ETFEIDOUS46429B3096iSharesLYXOR MSCI INDIA UCITS ETFINRFR0010361683Lyxor
iShares Nasdaq Biotechnology ETFIBBUS4642875565BlackrockINVESCO NASDAQ BIOTECHSBIOIE00BQ70R696EUR
ProShares Ultra Silver -ETF-AGQUS74347W3530ProSharesWT SILVER 2X DAILY LEVERAGEDLSILJE00B2NFTS64WisdomTree
ROBO GLOBAL ROBOTICS AND AUT
ROBOUS3015057074Reality SharesFirst Trust Indxx Innovative Transaction &ampBLOKIE00BF5DXP42First Trust

Für die Auflistung von Alternativen zu US-ETFs wurden vergleichbare Produkte derselben Fondsanbieter bzw. Emittenten ausgewählt. Diese sind UCITS-konform und dürfen von Privatanlagern im Sinne der MIFID-Kundenkategorien gekauft werden. Die ETFs können jedoch abweichende Merkmale zu ihren US-amerikanischen Pendants aufweisen. Dazu gehören unter anderem unterschiedliche Referenzindizes, Abbildungsmethoden oder Gewichtungen der Indexbestandteile. Auch durch die Währungssicherung oder ein anderes Fondsmanagement können sich Unterschiede in der Performance und Gebührenstruktur ergeben.

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